期货业反垄断与竞争政策研究
期货业反垄断与竞争政策研究
图书信息
作 者：朱国华，张青 著 丛 书 名：经济管理研究丛书 出 版 社：上海财经大学出版社ISBN：9787564207281 出版时间：2010-04-01 版 次：1 页 数：201 装 帧：平装 开 本：16开 所属分类：图书 > 金融与投资 > 期货
内容简介
《期货业反垄断与竞争政策研究》创造性地将现代反垄断理论运用到期货业的研究中。全书不仅提供了一个期货业反垄断的基本框架与思路，同时还从行业整合的角度探讨了如何打造中国期货业的国际竞争力。
目录
序言/1
第一章 现代期货业概述/1
第一节 现代期货业的基本内涵与特征/1
一、现代期货业的形成/1
二、现代期货业的基本特征/4
三、现代期货市场的功能/6
第二节 现代期货业的产业组织/7
一、现代期货业的买者和卖者/7
二、现代期货业产业组织的基本框架/11
第二章 反垄断理论述评和借鉴/14
第一节 传统反垄断理论综述/14
一、自由竞争时期的反垄断理论/14
二、哈佛学派的反垄断理论/15
第二节 现代反垄断理论综述/17
一、芝加哥学派的反垄断理论/17
二、可竞争市场学派的反垄断理论/19
三、新奥地利学派的反垄断理论/21
四、反垄断理论的总结、比较及发展趋势/23
第三节 反行政性垄断分析/24
一、行政性垄断的内涵与表现/24
二、行政性垄断的形成原因/25
三、行政性垄断的危害/27
四、反行政性垄断的对策研究/28
第三章 国外期货业的反垄断实践研究/29
第一节 国外期货业反垄断的动机、特殊性与趋势/29
一、国外期货业反垄断的动机/29
二、国外期货业反垄断的特殊性/30
三、国际期货业反垄断的趋势/31
第二节 国外期货业反垄断的基本内容及手段/35
一、《反垄断法》执法机构期货业反垄断的基本内容——控制企业合并/35
二、期货业监管机构管辖的期货业反垄断的基本内容——禁止滥用市场势力/40
第三节 国外期货业反垄断经验对我国的启示/48
一、期货业反垄断应该以维护本国利益、提高我国期货业竞争力为出发点/48
二、反垄断执行过程中应协调好反垄断执法机构和期货监管机构的关系/49
三、反垄断过程中既要体现市场竞争要求，又要体现规模经济要求/49
四、反垄断政策要保持稳定性和动态性的统一/50
第四章 中国期货业的垄断表现、成因及反垄断的基本思路/51
第一节 中国期货业的垄断表现/51
一、行政性垄断/51
二、期货交易所滥用市场势力，侵占期货经纪公司的利益/54
三、横向定价协议/56
四、市场操纵行为/57
第二节 中国期货业的垄断成因/57
一、政府规制过度是中国期货业垄断的主要原因/57
二、政府规制过度的根源/60
第三节 中国期货业反垄断的基本思路/64
一、明确期货业反垄断的价值取向/64
二、构建高效的期货业反垄断实施主体/65
三、推动期货业法律建设的进程，使反垄断有法可依/65
四、期货业反垄断应是一个系统工程/67
五、期货业反垄断过程应注重行业规模经济的发挥/69
第五章 政府规制下的期货业反垄断实施主体构建/70
第一节 期货业政府规制的原因分析/70
一、期货市场风险的显著负外部性/71
二、期货市场交易过程中的显著信息不对称/73
三、期货交易所的自然垄断性/75
第二节 政府规制与反垄断的关系/80
一、反垄断与政府规制两者的主要区别/80
二、政府规制与反垄断的联系/83
第三节 期货业反垄断实施主体的构建/84
一、期货业反垄断管辖权的归属问题/84
二、我国当前期货业反垄断实施主体的主要构成/85
三、我国当前期货业反垄断实施主体存在的主要问题/87
四、构建我国期货业反垄断实施主体的主要对策/90
第四节 加强政府规制与反垄断的配合与协调/95
一、期货业监管机构在其法律、法规建设中，应向反垄断机构征求意见/95
二、期货业监管机构应协助《反垄断法》执法机构的工作/95
三、充分发挥反垄断委员会的协调作用/96
第六章 期货交易所的反垄断与竞争政策/97
第一节 重塑期货交易所行业的微观主体——公司化改革/97
一、国外期货交易所组织结构发展的特点与趋势/97
二、国外期货交易所组织结构变化的成因分析/99
三、期货交易所实行会员制非营利性组织的局限性/101
四、公司制：中国期货交易所改革的方向/103
第二节 加强交易所行业的内部竞争/104
一、中国期货交易所市场寡占格局的形成历程/104
二、寡占格局下期货交易所的市场行为/109
三、加强交易所行业内部竞争的主要措施/116
第三节 积极引入替代竞争/118
一、替代竞争的主要内涵/118
二、期货交易所替代竞争的主要来源/119
三、引入替代竞争的主要措施/124
第四节 逐步放开国内市场，引入潜在竞争/126
一、中国交易所行业的主要潜在竞争力量：国外同行/126
二、电子化交易与中国期货交易所市场的潜在竞争力量/128
三、政府规制改革与中国期货交易所市场的潜在竞争力量/129
四、引入潜在竞争的主要措施：逐步放开国内市场/130
第七章 期货经纪业的反垄断与竞争政策/133
第一节 放松政府规制，允许期货公司经营多种业务/133
一、允许期货公司经营综合性业务的原因分析/133
二、国外期货公司的业务模式/138
三、主要对策/140
第二节 完善期货经纪公司的内部控制与风险管理/142
一、我国期货公司内部控制状况/142
二、完善我国期货公司的内部控制/147
三、我国期货公司风险管理状况/148
四、完善我国期货公司的风险管理/151
第三节 防止与控制期货经纪公司的垄断行为/152
一、明确限制乃至消除期货经纪公司的横向定价协议/152
二、防范市场操纵行为/153
第四节 打破行政性进入壁垒，允许非银行金融机构和外资进入/154
一、中国期货经纪业的进入状况/154
二、中国期货经纪业的进入壁垒/156
三、逐步消除期货业的进入壁垒，完善各种配套措施/161
第五节 完善退出壁垒，建立竞争性的退出机制/162
一、中国期货经纪业的退出状况/162
二、我国期货公司退出机制存在的问题/163
三、建立健全期货公司退出机制的政策建g~/165
第八章 推动行业整合，提升中国期货业的国际竞争力/167
第一节 行业整合与反垄断的关系/167
一、行业整合的定义和方式/167
二、反垄断法对企业合并的界定/168
三、企业合并的社会经济价值/169
第二节 国外期货业行业整合的现状与发展趋势/171
一、全球期货交易所进入整合时代/171
二、期货经纪公司的并购狂潮/176
第三节 行业整合对提升中国期货业国际竞争力的主要作用/180
一、有利于规范市场竞争/180
二、有利于发挥规模经济效益/180
三、有利于技术进步与创新/183
四、有利于增强国际定价权/185
第四节 推动中国期货业行业整合的对策研究/187
一、期货交易所的行业整合对策/187
二、期货经纪业的行业整合对策/193
参考文献/197
前言
2008年8月1日，我国开始正式实施《中华人民共和国垄断法》（简称《反垄断法》），由此拉开了完善我国市场经济建设的又一序幕。目前我国《反垄断法》实施的主要焦点是在实体经济领域，但实际上我国虚拟经济领域也广泛存在着垄断问题。以我国期货业为例，由于规制过度以及期货业本身发展处于初级阶段，期货业的垄断问题是比较突出与尖锐的。随着我国衍生品市场改革的逐步深化，以及全球衍生品市场竞争的不断加剧，期货业的反垄断问题被提上日程。