中国期货公司内控管理实务
中国期货公司内控管理实务
《中国期货公司内控管理实务》从对期货经纪行业概况研究人手，回顾、总结了中国期货经纪行业的历史和行业特点，借鉴了境外期货经纪行业内控管理的一般原则，对中外著名的期货风险事件进行了概括分析，得出了加强期货公司内控管理客观判断。《中国期货公司内控管理实务》系统地提出了设计期货公司内控管理体系的基本原则和重点，突出强调了期货公司法人治理的制度安排。对期货公司进行了详细的实证研究。还提供了构建期货公司内控管理体系的5大类45个管理办法的范本和期货经纪合同范本等，提出了可操作性很强的考核要点和奖惩办法。
基本信息
作者:吴元贞编者:杨迈军
出版社：中国金融出版社
页码：279 页
出版日期：2009年
ISBN：9787504949707
装帧：平装
开本：16
丛书名：期货与金融衍生品系列丛书
定价：43.00
内容简介
《中国期货公司内控管理实务》从对期货经纪行业概况研究人手，回顾、总结了中国期货经纪行业的历史和行业特点，借鉴了境外期货经纪行业内控管理的一般原则，对中外著名的期货风险事件进行了概括分析，得出了加强期货公司内控管理的必要性、紧迫性、长期性、艰巨性的客观判断。不同国家的经济发展史反复证明，没有期货市场的经济体系，不是真正意义上的市场经济；没有发达的金融期货市场的经济体系，不是成熟的市场经济；没有强大、规范、创新发展的期货经纪行业，就很难有现代化的期货市场，期货公司是期货市场开发和风险责任的主要承担者。《中国期货公司内控管理实务》比较系统地提出了设计期货公司内控管理体系的20项基本原则和特别关注的10个重点，突出强调了期货公司法人治理的制度安排。对期货公司的部门设置、岗位设置、部门职责、岗位职责、工作接口、主要业务流程等内容进行了详细的实证研究。《中国期货公司内控管理实务》还提供了构建期货公司内控管理体系的5大类45个管理办法的范本和期货经纪合同范本等，提出了可操作性很强的考核要点和奖惩办法。
编辑推荐
《中国期货公司内控管理实务》为中国金融出版社出版发行。
作者简介
吴元贞，男，1954年生，山东人。现任金鹏期货经纪有限公司（北京）董事、总经理，上海金鹏期货经纪有限公司执行董事。曾任山东省鱼台县粮食局局长、山东省粮食局办公室副主任、山东省粮食批发市场主任、齐鲁农产品期货交易所总经理：郑州商品交易所济南分所总经理、鲁能金穗期货公司总经理等职务。作者的社会兼职主要包括：山东大学兼职教授、山东省政府经济研究中心特聘研究员、中国期货业协会理事、郑州商品交易所理事。
作者曾两次参与国家粮食流通体制改革方案的设计，先后在新华社《国内动态清样》发表内参30多篇。其中的《我国小麦过剩是假象》、《我国进口大豆应借鉴日本模式》、《期货公司股权置换后权益缺乏明确法律保护》、《我国期货市场发展亟待法律政策跟进》等对相关领域的工作起到了一定的推动和促进作用。主要著作有《信息理论与实践》。
目录
第一章 中国期货经纪行业概况
第一节 中国期货经纪行业的产生与发展
一、自生自长，风险事件层出不穷
二、十年治理整顿，成效显著
三、按净资本分类管理，重组步伐加快
第二节 中国期货经纪行业的特点
一、中国早期期货经纪行业的“四无”特点
二、中国期货经纪行业的“四高”特点
三、期货经纪行业的“四先”特点
四、期货经纪行业的“四低”特点
第三节 境外期货经纪行业的概况
一、美国期货经纪行业的概况
二、日本期货经纪行业的概况
三、新加坡期货经纪行业的发展战略
四、韩国期货行业已成为全球的后起之秀
五、中国香港期货行业由商品期货向金融期货的成功转型
六、中国台湾期货行业的产生和发展
第四节 中外著名期货风险事件概述及分析
一、震惊中外的“327”国债风波
二、发人深省的“巴林银行倒闭案”
三、触目惊心的“法国兴业银行期货风险案”
四、其他因内控管理失控发生的期货风险大案
五、中外著名期货风险事件相似性分析
第五节 综述及结论
一、加强期货公司内控管理制度建设的必要性
二、加强期货公司内控管理制度建设的紧迫性
三、加强期货公司内控管理制度建设的长期性
四、加强期货公司内控管理制度建设的艰巨性
五、认真思索后的结论
第二章 期货公司内控管理体系的基本设计
第一节 内控管理的二十项基本原则
一、守法合规的原则
二、分级负责的原则
三、民主化管理的原则
四、凡事有章可循的原则
五、凡事有人负责的原则
六、可控、在控的原则
七、相互制约的原则
八、以制度为本的原则
九、员工利益与公司效益同步增减的原则
十、勇于承担责任的原则
十一、每月检查、稽核的原则
十二、内外和谐的原则
十三、公开、公正、公平的原则
十四、合规、合情、合理的原则
十五、及时兑现奖惩的原则
十六、全面性原则
十七、简捷性原则
十八、系统性原则
十九、强制性原则
二十、契约化原则
第二节 内控管理需特别关注的十个重点
一、公司法人治理制度
二、对股东、股份、高管、风险控制等多种事项
变动的及时报备
三、对分支机构的规范管理
四、期货公司工作人员与期货经纪人严格界定
五、合同签订与管理
六、保证金的管理与结算
七、防止透支交易和穿仓风险
八、通知的义务
九、举证的责任
十、内控管理制度的建设与完善
第三节 期货公司法人治理制度
一、总则
二、股东会职责
三、董事会职责
四、董事长职责
五、监事职责
六、独立董事职责
七、总经理职责
八、首席风险官职责
第三章 部门职责、岗位职责
第一节 合规审查部
一、合规审查部工作职责
二、合规审查部经理岗位职责
三、合规审查岗位职责
四、分支机构管理岗位职责
第二节 结算部
一、结算部工作职责
二、结算部经理岗位职责
三、风险控制员岗位职责
四、结算员岗位职责
第三节 交易部
一、交易部工作职责
二、交易部经理岗位职责
三、交易员岗位职责
第四节 客户服务部
一、客户服务部工作职责
二、客户服务部经理岗位职责
三、合同主管工作职责
四、客户服务岗位职责
五、咨询和客户投诉岗位职责
第五节 业务部
一、业务部工作职责
二、业务部经理岗位职责
三、市场专员工作职责
四、客户经理工作职责
五、项目经理工作职责
第六节 研究发展部
一、研究发展部工作职责
二、研究发展部经理岗位职责
三、品种分析师岗位职责
四、信息员岗位职责
五、网站主管岗位职责
第七节 技术部
一、技术部工作职责
二、技术部经理岗位职责
三、系统运维岗位职责
四、网络安全岗位职责
第八节 财务部
一、财务部工作职责
二、财务部经理岗位职责
三、主管会计岗位职责
四、出纳员岗位职责
第九节 金融事业部
……
第四章 工作接口
第五章 期货公司内控管理办法
第六章 期货公司主要业务流程
第七章 考核与奖惩
附录
期货经纪合同
后记
参考文献
序言
1848年，世界上第一个期货交易所－－芝加哥谷物交易所诞生以来，期货市场便在人们争议、怀疑的氛围中风风雨雨走过了近160年的历史。回顾这160年，一个不断创新、奋力开拓的画面就会清晰地呈现出来。同160年前相比，今天的期货市场品种丰富多彩，从当初单一的商品期货，到今天商品、金融以及各种非传统期货合约共同发展，争奇斗艳。同时，交易方式更加灵活便捷、交易制度更加规范合理、投资者结构更加多样化和层次化，期货市场在世界金融市场体系的作用和影响力也更加深远和广泛。目前，期货价格已经成为世界主要金融产品和大宗商品价格的风向标，成为维护一个国家金融和经济安全的重要工具。
近年来，期货市场一个值得注意的现象就是：随着市场的不断创新和投资主体的扩大，期货市场的功能也在不断深化和拓展。以往，我们往往只注意到期货市场传统的价格发现、风险管理、套期保值等基础性的功能，对期货市场促进宏观调控、引导产业结构调整、优化企业财务结构和风险管理能力、提高整个社会资源配置效率，以及保证国家经济金融安全上的功能认识不够。这些年，政府、金融机构开始积极主动地利用期货进行风险管理，这些市场主体的加入，以及期货市场对它们的决策行为和理性预期的影响，导致期货市场与国家宏观经济、与其他金融市场的联系更加紧密。如美国政府制定农业政策时，就非常注重发挥期货市场的作用。自1993年起，美国政府就开始逐渐减少用于农业的财政补贴，采用政策引导手段，如提供低息贷款，鼓励农民参与农产品期货及期权交易，规避农产品价格风险。
后记
2008年10月6日，受全球资本市场的影响，中国期货市场出现“绿色星期一”，这也再次证明：期货经纪行业是举世公认的高风险行业。特别是我国的期货法规和制度安排，确定了期货公司是期货市场穿仓风险的全部承担者。在以往十几年期货经纪业务的实践中，许多期货公司因内控管理的漏洞付出了沉重的代价，交纳了巨额学费。
上海期货交易所长期以来一直致力于推动中国期货市场的健康发展和期货公司的规范化建设。多次资助并组织社会公益性的课题研究，在行业内有着良好的口碑。在期货市场发展高潮的2007年春天，上海期货交易所又进行了全国性的课题招标活动。笔者有幸三次参与了上海期货交易所组织的《中国综合类期货公司研究》（任课题组组长）、《中国天然橡胶消费结构与现货市场的互动研究》（张慎峰任组长、吴元贞任副组长）、《中国期货公司内控管理实务》的课题研究，得到了上海期货交易所领导和专家的指导帮助，受益匪浅。
值得一提的是，《中国期货公司内控管理实务》课题最早是由姚刚博士提出的。1997年6月，姚刚时任中国证监会期货部主任，携该部期货公司处李军博士至笔者在山东任职的单位检查、指导工作时，礼贤下士，与笔者相谈甚欢，遂向笔者提出了“研究期货公司管理制度，为行业作点贡献”的嘱托。姚刚博士调离中国证监会期货部后，李军博士仍多次催促笔者加快研究进度。在当地证监局有关领导的指导下，笔者不断努力，探索总结，先后形成了有关期货公司内控管理制度的几个版本。李军博士调离中国证监会期货部以后，依然关注此事。2007年年初，在北京证监局孙才仁副局长筹划举办辖区内期货公司经营管理高管培训班时，李军博士又将笔者推荐给孙才仁副局长，遂应邀在北京辖区内期货公司的170位高管参加的培训班上进行了交流，受到了同行的好评，先后有多家公司索要讲稿。